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Le autorità svizzere hanno ordinato a Glencore di pagare circa 152 milioni di dollari a titolo di multa e risarcimento, al termine di un'indagine durata quattro anni in relazione alla presunta corruzione di un funzionario pubblico congolese da parte di un companion commerciale nel 2011.
L'ufficio del pubblico ministero della Confederazione ha chiuso l'indagine penale nei confronti del gruppo di risorse naturali quotato nel Regno Unito, ordinandogli di pagare una multa di 2 milioni di franchi svizzeri (2,4 milioni di dollari) e una richiesta di risarcimento di 150 milioni di dollari in relazione al vantaggio finanziario stimato maturato dal companion commerciale.
La risoluzione del caso pone nice all'ultimo dei casi rimasti di pubblico dominio indagini su affermazioni storiche di corruzione e cattiva condotta relativa a Glencore, che hanno perseguitato il caso di investimento del commerciante di materie prime per anni. Lunedì è stato archiviato anche un caso parallelo olandese.
La corruzione in questione è avvenuta nel 2011 quando uno dei GlencoreI soci in affari avrebbero pagato delle commissioni a un funzionario pubblico congolese per acquisire quote di minoranza in due società minerarie dall'ente minerario statale del paese dell'Africa centrale per un importo inferiore al loro valore.
Le autorità svizzere hanno affermato in una nota che Glencore period penalmente responsabile “per non aver adottato tutte le misure ragionevoli e organizzative necessarie per impedire la corruzione di un pubblico ufficiale congolese da parte del suo companion commerciale”.
Tuttavia, Glencore ha affermato che l'ordinanza sommaria di condanna affermava che le autorità svizzere non avevano accertato che alcuno dei suoi dipendenti fosse a conoscenza della corruzione, né che la società avesse tratto benefici finanziari dalla condotta del companion commerciale.
Glencore non ha ammesso le conclusioni delle autorità svizzere ma, per porre nice alla vicenda, ha accettato di non presentare ricorso contro l'ordinanza sanzionatoria.
“Glencore è lieta di aver risolto queste indagini relative a questioni passate avvenute oltre 13 anni fa”, ha affermato il presidente Kalidas Madhavpeddi.
“Ciò risolve l'ultima delle indagini governative precedentemente divulgate su condotte scorrette storiche”.
Glencore è uno dei più grandi commercianti di materie prime al mondo, che trasporta annualmente milioni di tonnellate di metalli, minerali e petrolio in tutto il mondo. Il gruppo con sede in Svizzera è il più grande gruppo minerario occidentale a operare nella Repubblica Democratica del Congo, il più grande produttore di rame dell'Africa e la fonte di oltre la metà del cobalto mondiale.
Le attività dell'azienda nel Paese sono state sottoposte a verifica a causa dei suoi rapporti con Dan Gertler, un imprenditore israeliano inserito nella lista delle sanzioni degli Stati Uniti nel 2017.
Glencore ha sempre sostenuto di non essersi assicurata l'ingresso nel settore minerario della RDC tramite accordi con Gertler, ma piuttosto di essere finita in affari con lui quando hanno acquisito in modo indipendente interessi in alcune miniere del paese. Glencore ha successivamente acquistato Gertler da quei progetti.
La conclusione delle indagini svizzere e olandesi giunge in concomitanza con la risoluzione di una serie di casi di corruzione e concussione contro Glencore e i suoi concorrenti privati nel commercio di materie prime, come Gunvor e Trafigura.
Sia Gunvor che Trafigura si sono dichiarati colpevoli di accuse separate da parte dei procuratori statunitensi relative alla corruzione all'inizio di quest'anno. Gunvor ha accettato di pagare 660 milioni di dollari e Trafigura 127 milioni di dollari in multe e profitti confiscati.
Nel 2022, Glencore si è dichiarata colpevole di molteplici capi d'imputazione per corruzione e manipolazione del mercato dopo le indagini delle autorità statunitensi, britanniche e brasiliane e ha pagato sanzioni per un totale di poco più di 1 miliardo di dollari.
La scorsa settimana, il Critical Fraud Workplace del Regno Unito ha accusato il miliardario ex direttore del settore petrolifero della Glencore, Alex Beard, e altri quattro ex dirigenti di aver cospirato per effettuare pagamenti illeciti allo scopo di assicurarsi lucrosi contratti petroliferi.
